汽車產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)一不是牢牢地掌握汽車產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)。但是，在中國(guó)汽車市場(chǎng)上，面臨國(guó)外跨國(guó)汽車企業(yè)的沖擊，中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的“空心化”問(wèn)題突現(xiàn)出來(lái)，它不僅影響到汽車產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展問(wèn)題，甚至也與國(guó)家經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立和安全直接相關(guān)。
一、我國(guó)支柱產(chǎn)業(yè)“空心化”的具體表現(xiàn)
1.核心技術(shù)外來(lái)化
汽車是技術(shù)密集的重要產(chǎn)業(yè)，它是傳統(tǒng)技術(shù)和高新技術(shù)的融合體。誰(shuí)掌握了汽車產(chǎn)業(yè)最關(guān)鍵的技術(shù)，誰(shuí)就是將來(lái)的贏家。這種技術(shù)不僅包括產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)技術(shù)，它同時(shí)也包括生產(chǎn)制造技術(shù)、電子技術(shù)、信息技術(shù)、銷售技術(shù)和服務(wù)技術(shù)等。然而，我國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)，尤其是汽車的關(guān)鍵核心技術(shù)和部件，歷來(lái)是陷入了傳統(tǒng)的技術(shù)引進(jìn)怪圈?，F(xiàn)在，國(guó)內(nèi)的企業(yè)雖然抱著學(xué)習(xí)、獲取技術(shù)的目的，紛紛與國(guó)外企業(yè)合資合作，但事實(shí)上我國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)依然掌握在國(guó)外跨國(guó)公司的手中，高檔轎車的關(guān)鍵開發(fā)設(shè)計(jì)、制造技術(shù)極大地依賴于外方，汽車企業(yè)的自我開發(fā)能力嚴(yán)重缺乏。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003年面市的30余款新車型，絕大多數(shù)為舶來(lái)品種或稍加變動(dòng)的車型，由中國(guó)自己設(shè)計(jì)開發(fā)的汽車不僅數(shù)量少，且競(jìng)爭(zhēng)力弱。
2.自主品牌弱小化
當(dāng)前，活躍在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的主流汽車產(chǎn)品，除紅旗、長(zhǎng)安、奇瑞、吉利、哈飛、中華等為數(shù)不多的本土自主品牌外，更多的是世界汽車巨頭的身影。在中國(guó)轎車市場(chǎng)上，合資企業(yè)生產(chǎn)的“洋品牌”占據(jù)著90%以上的市場(chǎng)份額，中國(guó)的自主品牌不到10%。而且，現(xiàn)在一些合資的中方企業(yè)品牌也在逐漸丟失，汽車產(chǎn)業(yè)的自主品牌在市場(chǎng)上的空間越來(lái)越小。在汽車行業(yè)權(quán)威的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，轎車企業(yè)共有30家，其中15家企業(yè)為中外合資企業(yè)或者是以中外合資企業(yè)為主，所生產(chǎn)的產(chǎn)品均為國(guó)外品牌的轎車；而另外15家企業(yè)當(dāng)中，真正民族品牌或引進(jìn)技術(shù)所生產(chǎn)的轎車，其總量只有約38萬(wàn)輛，尚不及排位第一名的上海大眾一家(39.6萬(wàn)輛)，僅占全部國(guó)產(chǎn)轎車銷量的19%，占國(guó)產(chǎn)汽車總的市場(chǎng)份額不到9%。從轎車企業(yè)排名來(lái)看，以生產(chǎn)銷售自主品牌為主的企業(yè)，只有天津一汽夏利和奇瑞躋身國(guó)內(nèi)轎車十強(qiáng)，分列第4和第8位，其余大都在第15名以后。與此相對(duì)的則是合資車型的品牌被迅速?gòu)?qiáng)化。如一汽—大眾的奧迪A6、A4；東風(fēng)乘用車公司的陽(yáng)光；上海通用的君威和凱越等，在車身后部明顯位置上已見(jiàn)不到產(chǎn)地，覓不到廠家的標(biāo)志。江淮的瑞風(fēng)車身前是現(xiàn)代的橢圓中的斜花體H，車身尾部標(biāo)上江淮的英文字母縮寫JAC?？梢?jiàn)，跨國(guó)汽車公司實(shí)際上已將中國(guó)視為他們品牌汽車的制造基地（實(shí)際上是組裝基地）。外國(guó)人造品牌，中國(guó)人造汽車，在中國(guó)內(nèi)地銷售。
3.企業(yè)管理被動(dòng)化
控股權(quán)代表了一定的管理權(quán)，但控股權(quán)并不等同于控制權(quán)。只有具有了一定的控股權(quán)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能擁有相應(yīng)的控制權(quán)和發(fā)言權(quán)。中國(guó)汽車企業(yè)在合資的過(guò)程中，雖然形式上掌握了50%的控股權(quán)(部分合資的中方企業(yè)實(shí)質(zhì)上在同多個(gè)跨國(guó)公司合作的過(guò)程中，由于股權(quán)分散，已經(jīng)低于50%)，但是由于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的被控制局面，管理經(jīng)驗(yàn)和管理技術(shù)上的缺乏，以及財(cái)力資金上的不足，導(dǎo)致了中方企業(yè)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)運(yùn)作過(guò)程中已經(jīng)喪失了一些重大的經(jīng)濟(jì)決策權(quán)。相反，由于跨國(guó)公司強(qiáng)大的資金、技術(shù)、管理以及品牌、信譽(yù)等壟斷優(yōu)勢(shì)，使它們可以迅速進(jìn)入利潤(rùn)最高的產(chǎn)品領(lǐng)域，可以迅速擁有最有價(jià)值的客戶，可以吸引本土最優(yōu)秀的人才，不斷提高市場(chǎng)占有率，從而導(dǎo)致企業(yè)的真正控制權(quán)被掌握在外商手中，中國(guó)汽車企業(yè)的管理實(shí)際上陷入被動(dòng)局面。
4.市場(chǎng)范圍縮小化
國(guó)外企業(yè)的蜂擁而入，以及我國(guó)居民的人均收入的增長(zhǎng)和GDP的增加，激活了國(guó)內(nèi)巨大的市場(chǎng)需求，帶給了消費(fèi)者更多的選擇。從表面上看，我國(guó)的汽車市場(chǎng)份額在不斷擴(kuò)大，但是這種擴(kuò)大只是國(guó)際汽車巨頭的市場(chǎng)份額在增長(zhǎng)，而實(shí)際上，中方汽車企業(yè)的市場(chǎng)空間卻是變得越來(lái)越小。我國(guó)汽車市場(chǎng)上的豐厚利潤(rùn)，使得部分大型企業(yè)忘記了產(chǎn)業(yè)的使命，他們?cè)诓粩嗟鼐鹑?guó)內(nèi)同行正在爭(zhēng)奪的那塊越來(lái)越小的“蛋糕”。而跨國(guó)公司卻憑借他們豐富的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)經(jīng)驗(yàn)和過(guò)硬的產(chǎn)品質(zhì)量與響當(dāng)當(dāng)?shù)钠放?，正在大力興建自己的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和擴(kuò)展市場(chǎng)渠道。如今，品牌在人家手里，銷售權(quán)也由人家掌控。中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)范圍和活動(dòng)空間正在日益縮小。
5.發(fā)展機(jī)制僵硬化
良好的產(chǎn)業(yè)運(yùn)行機(jī)制可以大力促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。美國(guó)在汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，汽車價(jià)格在僅有8年的時(shí)間里下降了58%，以其低廉而實(shí)用的特性極大地刺激了美國(guó)消費(fèi)者的購(gòu)車熱情，十分旺盛的市場(chǎng)需求又推動(dòng)汽車生產(chǎn)的擴(kuò)張，而汽車生產(chǎn)的擴(kuò)張又驅(qū)使汽車的單位生產(chǎn)成本下降，從而為價(jià)格的下降提供空間，形成生產(chǎn)和消費(fèi)的良性循環(huán)機(jī)制。我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制的僵硬化主要表現(xiàn)在：稅收政策和金融政策的不完善、產(chǎn)業(yè)政策的乏力化、產(chǎn)業(yè)主體的局限性、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理等幾個(gè)方面。我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)多年存在的“散、亂、差”局面、汽車企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益至上觀念等，無(wú)疑使產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到了阻滯和市場(chǎng)的良性發(fā)育受到了影響；國(guó)有企業(yè)沉重的負(fù)擔(dān)、僵硬的機(jī)制、高昂的成本、出資人與經(jīng)營(yíng)者的嚴(yán)重脫節(jié)，使國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，在跨國(guó)公司和民營(yíng)資本的雙重?cái)D壓下，大型國(guó)有汽車企業(yè)紛紛與國(guó)外合資尋求出路。
知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)在逐漸喪失。低廉的勞動(dòng)力、豐富的自然資源等初級(jí)生產(chǎn)要素已逐漸失去傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的優(yōu)勢(shì)；廣闊的市場(chǎng)、本土化的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)正在被外來(lái)的跨國(guó)公司所滲透和占領(lǐng)。沒(méi)有自己的核心技術(shù)和具備自主的開發(fā)能力，中國(guó)汽車市場(chǎng)正轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕?guó)公司為主導(dǎo)，中國(guó)汽車企業(yè)正從市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)者轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)的追隨者，中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)正面臨著“空心化”的危險(xiǎn)境地。
二、我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)“拉美化”
1.拉美國(guó)家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式及其弊端
所謂“拉美化”，是指拉美地區(qū)國(guó)家在發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的以經(jīng)濟(jì)危機(jī)、政權(quán)更迭和社會(huì)失調(diào)為特征的整體性危機(jī)。在這里則主要是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展大量依賴外資，推行“外資主導(dǎo)型”發(fā)展的一種模式。
雖然“拉美現(xiàn)象”的形成有金融危機(jī)、政治因素和匯率變化等多方面的原因，但很重要的一方面就是“外資主導(dǎo)型”開放道路所造成的。這種發(fā)展模式給拉美等國(guó)家?guī)?lái)的不利影響主要表現(xiàn)在：
其一，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的大量轉(zhuǎn)移。國(guó)際壟斷資本控制受資國(guó)經(jīng)濟(jì)，形成大量的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移。通過(guò)獨(dú)資、合資和其它形式，美國(guó)公司直接或間接地控制了拉美70%以上資源開發(fā)和原材料生產(chǎn)。巴西100%的汽車工業(yè)，57%的化學(xué)工業(yè)，76%的家電業(yè)，60%以上的電力工業(yè)都是在跨國(guó)公司控制之下。直接投資雖然促進(jìn)了拉美的經(jīng)濟(jì)繁榮，但掌握著拉美經(jīng)濟(jì)命脈的跨國(guó)公司每年都要把大量的利潤(rùn)匯回母國(guó)，造成了經(jīng)濟(jì)剩余的大量轉(zhuǎn)移。
其二，對(duì)外資的依賴造成嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)。由于近些年來(lái)拉美國(guó)家大幅降低關(guān)稅，跨國(guó)公司進(jìn)口產(chǎn)品的成本下降，出現(xiàn)了進(jìn)口明顯快于出口的現(xiàn)象，加大了拉美國(guó)家的貿(mào)易逆差。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20世紀(jì)90年代拉美進(jìn)口增長(zhǎng)率快于出口增長(zhǎng)率3.4個(gè)百分點(diǎn)，貿(mào)易逆差占GDP的比例接近1.5%，是二次大戰(zhàn)后對(duì)外貿(mào)易逆差最嚴(yán)重的時(shí)期。這種進(jìn)口大于出口的趨勢(shì)，從短期來(lái)看，對(duì)拉美地區(qū)的貿(mào)易收支形成壓力；從長(zhǎng)期來(lái)看，拉美國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)可能出現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備閑置和生產(chǎn)能力萎縮，使其發(fā)展受到不利影響。
其三，自主開發(fā)能力受到嚴(yán)重削弱。外資主導(dǎo)型的開放經(jīng)濟(jì)不利于受資國(guó)消化、吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，不利于發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)。跨國(guó)公司投資于發(fā)展中國(guó)家的主要目的是利用當(dāng)?shù)氐牧畠r(jià)勞動(dòng)力，而在投資和建廠時(shí)都非常注意對(duì)自己技術(shù)的保護(hù)?？鐕?guó)公司的出口多集中于勞動(dòng)密集或資源密集型產(chǎn)品，而高新技術(shù)產(chǎn)品比較少。從發(fā)展中國(guó)家的角度看，只是其勞動(dòng)力參與了國(guó)際資本循環(huán)，而沒(méi)有或很少有先進(jìn)技術(shù)的沉淀。在技術(shù)方面，發(fā)展中國(guó)家至多搞一些配套與維護(hù)。長(zhǎng)此以往發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)的技術(shù)開發(fā)，特別是自主開發(fā)的能力就會(huì)大大降低。因此，從整體來(lái)看，跨國(guó)汽車企業(yè)與受資國(guó)企業(yè)的合資和合作對(duì)提高這些國(guó)家研發(fā)能力的作用并不突出。
其四，產(chǎn)業(yè)的輻射效應(yīng)大幅下降。從跨國(guó)公司的管理模式來(lái)看，為降低成本，其主要的原材料投入，產(chǎn)品的研究和開發(fā)以及科技成果都來(lái)自母公司或在全球進(jìn)行調(diào)配。如在墨西哥的出口加工業(yè)，跨國(guó)公司當(dāng)?shù)卦牧系牟少?gòu)率占其全部材料供給的比例約2%。跨國(guó)公司的這種要素在內(nèi)部進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的趨勢(shì)，推動(dòng)了全球貿(mào)易的發(fā)展，增加了其在全球貿(mào)易中的比例，但是降低了跨國(guó)公司的投資對(duì)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)輻射效應(yīng)，減弱了對(duì)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。
2.我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
從發(fā)展模式來(lái)看，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)正在走上一條從產(chǎn)業(yè)自主型到產(chǎn)業(yè)依附型的發(fā)展道路，主要體現(xiàn)在：
其一，從價(jià)值鏈上來(lái)看，關(guān)鍵的價(jià)值增值部分逐漸為外方控制。2002年，我國(guó)汽車市場(chǎng)上上市的數(shù)十款新車大部分是合資公司通過(guò)CKD(全散件組裝)和SKD(半散件組裝)的方式快速推向市場(chǎng)的，汽車特別是轎車的新產(chǎn)品開發(fā)和推出的重要環(huán)節(jié)基本上被外商所控制。我國(guó)的汽車企業(yè)僅能在生產(chǎn)上憑借低廉的勞動(dòng)力和資源優(yōu)勢(shì)占據(jù)優(yōu)勢(shì)，在其它方面的汽車價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程中基本上為外方所攫取。波特的產(chǎn)品價(jià)值增值過(guò)程，表明產(chǎn)品價(jià)值高增值的環(huán)節(jié)主要是研究、開發(fā)營(yíng)銷和服務(wù)，而生產(chǎn)卻是其中的最低增值環(huán)節(jié)。目前，跨國(guó)公司不僅避開了當(dāng)?shù)卣年P(guān)稅和政策限制，而且最大限度地賺取利潤(rùn)，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的大量利潤(rùn)正在流向外資企業(yè)及國(guó)外。
其二，從合資合作的關(guān)系上來(lái)看，我國(guó)汽車企業(yè)與國(guó)外跨國(guó)公司之間僅僅是處于一種低層次和低水平的合作。在合資初期，中方企業(yè)迫于資金短缺而大多以土地、廠房、設(shè)備等低價(jià)入股，使得這些實(shí)物價(jià)值往往被不同程度的低估，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失；在合資初期，中方企業(yè)抱著“以市場(chǎng)換技術(shù)”的目的，按照中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)政策，拿出全部家當(dāng)與國(guó)外跨國(guó)公司合資，當(dāng)合資進(jìn)入獲利期后，中方因無(wú)力繼續(xù)投資，而跨國(guó)公司則趁機(jī)提出增資擴(kuò)股的要求。中方在與國(guó)外合作20多年的過(guò)程中，不僅沒(méi)有掌握關(guān)鍵的核心技術(shù)，而且還被迫出讓了股權(quán)，甚至丟掉了原有的品牌。
其三，從產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能力來(lái)看，在國(guó)外汽車公司不斷創(chuàng)造佳績(jī)的同時(shí)，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力大大弱化。汽車產(chǎn)業(yè)是我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，其戰(zhàn)略地位不言而喻。但沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和發(fā)展的控制權(quán)，加上產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力薄弱，我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展能力亟待提高。從中方企業(yè)目前的經(jīng)營(yíng)行為來(lái)看，由于多方面的原因，我國(guó)的汽車企業(yè)，尤其是大型的國(guó)有汽車企業(yè)只是站在企業(yè)的利益立場(chǎng)去不斷地獲取自身的經(jīng)濟(jì)效益。目前，除了吉利、哈飛、華晨這些生產(chǎn)中低檔車的汽車廠家在努力地進(jìn)行自主開發(fā)外，我國(guó)的大型汽車企業(yè)并沒(méi)有在自主開發(fā)上有所作為。在巨大的市場(chǎng)潛力、過(guò)高的產(chǎn)品利潤(rùn)、地方利益的驅(qū)動(dòng)下，我國(guó)的汽車整車制造企業(yè)隊(duì)伍不斷龐大。但是，在這些汽車整車制造企業(yè)里，有實(shí)力、成批量、有技術(shù)、有市場(chǎng)的產(chǎn)品幾乎全部出自中外合資公司，世界上幾乎所有的著名汽車跨國(guó)公司都在中國(guó)建立了合資企業(yè)，中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)尤其是轎車制造業(yè)幾乎成為著名外國(guó)品牌的組裝廠。
其四，從市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)看，我國(guó)汽車企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)逐漸演變?yōu)椋簢?guó)外強(qiáng)大的跨國(guó)公司和國(guó)內(nèi)弱小的汽車企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，以及在跨國(guó)公司主宰下的國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。目前與我國(guó)汽車企業(yè)合資的跨國(guó)公司越來(lái)越多，出現(xiàn)了一家企業(yè)同時(shí)與多個(gè)跨國(guó)公司合作，或多家企業(yè)同時(shí)與一個(gè)跨國(guó)公司合作的局面。我國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)正在成為國(guó)外跨國(guó)公司較量的場(chǎng)所，而中國(guó)的汽車企業(yè)除了在產(chǎn)品價(jià)格戰(zhàn)上能拼殺一番外，其它方面基本不具備同國(guó)外跨國(guó)公司抗衡的基礎(chǔ)和實(shí)力。本來(lái)，市場(chǎng)規(guī)模大和生產(chǎn)成本低，是中國(guó)發(fā)展汽車產(chǎn)業(yè)的兩大優(yōu)勢(shì)。但分工模式的落后制約了低成本優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，市場(chǎng)規(guī)模大的優(yōu)勢(shì)也大打折扣。
汽車工業(yè)是我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，也是世界范圍內(nèi)可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。面對(duì)國(guó)外跨國(guó)汽車企業(yè)帶來(lái)的巨大技術(shù)、資金、品牌沖擊，如果不采取相應(yīng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，我們不僅在近期被動(dòng)，在遠(yuǎn)期更有可能陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為了改變我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的“空心化”現(xiàn)象，避免重蹈巴西的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的覆轍，杜絕出現(xiàn)“拉美化”的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)亟待創(chuàng)新。
三、我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的意義與“兩權(quán)”優(yōu)化對(duì)策
1.我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的意義
一是未來(lái)經(jīng)濟(jì)控制權(quán)的需要。面對(duì)國(guó)外跨國(guó)汽車企業(yè)帶來(lái)的巨大技術(shù)、資金、品牌沖擊，如果不采取相應(yīng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，我們不僅在近期被動(dòng)，在遠(yuǎn)期更有可能陷入經(jīng)濟(jì)危機(jī)。國(guó)際市場(chǎng)劇烈的競(jìng)爭(zhēng)，跨國(guó)資本的參與，“空心化”將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)控制權(quán)的喪失，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)受控，并最終造成經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，人們就業(yè)困難、生活水平下降和社會(huì)不穩(wěn)定因素增加。因此，為了掌握我國(guó)未來(lái)汽車業(yè)和經(jīng)濟(jì)的控制權(quán)、保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，我們必須大力實(shí)施產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新工程。
二是未來(lái)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的需要。汽車工業(yè)是國(guó)家工業(yè)水平的代表性產(chǎn)業(yè)，有著龐大的關(guān)聯(lián)作用，而新一代汽車技術(shù)在帶動(dòng)現(xiàn)代高新技術(shù)的發(fā)展上更有著強(qiáng)大的推動(dòng)作用。以美國(guó)為例，正是由于汽車業(yè)巨大的聯(lián)動(dòng)作用，美國(guó)從20世紀(jì)80年代到90年代四大支柱產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換中，汽車始終處于核心地位，美國(guó)通過(guò)“PNGV”計(jì)劃、“Freedom Car”計(jì)劃，繼續(xù)鞏固汽車產(chǎn)業(yè)的支柱作用。美國(guó)龐大的汽車科技研究陣容所創(chuàng)造的革命性技術(shù)成果已使世界上數(shù)以萬(wàn)計(jì)的汽車脫胎換骨，并帶動(dòng)鋼鐵、石油和其它能源、有色金屬、化工、電子等工業(yè)的發(fā)展變化，最終將導(dǎo)致整個(gè)工業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的重大變化。
新一代汽車技術(shù)不僅與我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)有著重大的關(guān)聯(lián)作用，而且對(duì)我國(guó)汽車業(yè)的可持續(xù)發(fā)展方面也有著極其重要的作用。我國(guó)自主開發(fā)的新一代汽車技術(shù)不僅能通過(guò)節(jié)能、少(或無(wú))污染、新材料、新能源、新工藝等來(lái)保持和推進(jìn)我國(guó)汽車業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和形成強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，啟動(dòng)我國(guó)潛在的家庭轎車市場(chǎng)、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，同時(shí)這一整體技術(shù)還將支持我國(guó)摩托車業(yè)向微型車的轉(zhuǎn)換，為我國(guó)摩托車業(yè)的持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。新一代轎車的發(fā)展也將極大地促進(jìn)我國(guó)交通管理和道路條件的改善和城市建設(shè)的合理發(fā)展。世界各國(guó)的發(fā)展都無(wú)一例外地證明了這一點(diǎn)。
世界的未來(lái)掌握在創(chuàng)新者的手中，誰(shuí)掌握了最關(guān)鍵的技術(shù)，誰(shuí)就是將來(lái)的贏家。我國(guó)實(shí)施“國(guó)家汽車創(chuàng)新工程”不僅能提高我國(guó)汽車業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而且也必將有力地推動(dòng)我國(guó)高新技術(shù)的發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造。
三是獲得長(zhǎng)期市場(chǎng)效益的需要。在世界汽車市場(chǎng)趨于飽和的情況下，我國(guó)汽車市場(chǎng)發(fā)展勢(shì)頭良好，而且發(fā)展?jié)摿薮?。如果不?shí)施汽車創(chuàng)新工程，不能形成未來(lái)汽車產(chǎn)業(yè)獨(dú)立優(yōu)勢(shì)，等于將市場(chǎng)拱手讓人，失去應(yīng)得的巨額效益，將具有巨大經(jīng)濟(jì)支撐作用的轎車業(yè)的發(fā)展控制權(quán)掌握在國(guó)外跨國(guó)集團(tuán)手中，將給我國(guó)的經(jīng)濟(jì)帶來(lái)多大的損失!因此，為了獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)的市場(chǎng)利益，為我國(guó)國(guó)家建設(shè)和提高人民生活水平創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)條件，汽車產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新勢(shì)在必行。
四是提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的需要。在世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)下，我國(guó)在國(guó)際分工體系中形成了一定的比較優(yōu)勢(shì)，成為許多產(chǎn)品的全球制造基地。但建立在廉價(jià)勞動(dòng)力和能源與原材料高消耗基礎(chǔ)上的國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)，其脆弱性顯而易見(jiàn)，難以持久。因而，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，走新型工業(yè)化發(fā)展道路，已成為我們的必然選擇。創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉和動(dòng)力。日本、韓國(guó)在發(fā)展過(guò)程中成功地避免了“拉美現(xiàn)象”，其原因在于形成了比較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。在他們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，正是這種將強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)取代了生產(chǎn)要素價(jià)格低廉的優(yōu)勢(shì)，才使得國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)始終得以保持。
2.“兩權(quán)”優(yōu)化的對(duì)策建議
“兩權(quán)”，即指合資企業(yè)的股權(quán)和產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)。汽車產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展的實(shí)質(zhì)就是要擁有資本的控制權(quán)和自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)正確處理控股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩者之間的關(guān)系，最終實(shí)現(xiàn)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展。當(dāng)然，自主發(fā)展的道路將是一個(gè)螺旋式漸進(jìn)的、漫長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程，其最終目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)汽車產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的牢固的控制權(quán)。
其一，股權(quán)控制是主導(dǎo)發(fā)展的根本。實(shí)踐證明，社會(huì)的生產(chǎn)和再生產(chǎn)是離不開資本的，資本在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中有著巨大的自發(fā)力量，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)諸要素中起主導(dǎo)作用的要素，是非常積極、活躍、能動(dòng)的一種內(nèi)生變量。資本作為生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)不可缺少的要素，決定著社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展與進(jìn)步，進(jìn)而決定著整個(gè)社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步。資本自行增值、無(wú)限擴(kuò)張的本質(zhì)是企業(yè)主動(dòng)地積累、擴(kuò)大再生產(chǎn)、謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。是否擁有資本的控制權(quán)，將直接決定著汽車產(chǎn)業(yè)組織、管理、運(yùn)用資本實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值和獲利的能力與利益分配的問(wèn)題。
其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制是主導(dǎo)發(fā)展的關(guān)鍵?，F(xiàn)代汽車產(chǎn)業(yè)正由資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)換。在科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展的新形勢(shì)下，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)焦點(diǎn)就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。江澤民同志在中國(guó)共產(chǎn)黨第十六次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告中，講到經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)體制改革時(shí)，特別提到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。他強(qiáng)調(diào)指出，要鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，在關(guān)鍵領(lǐng)域和若干科技發(fā)展前沿掌握核心技術(shù)和擁有一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前，我國(guó)的汽車企業(yè)紛紛與國(guó)外汽車巨頭合資合作，雖然大部分國(guó)內(nèi)企業(yè)仍在努力地維持著50%的股權(quán)，但是由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)也基本上被外國(guó)的品牌所壟斷，實(shí)際上合資企業(yè)的控制權(quán)已經(jīng)為跨國(guó)公司所控制。我們的汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重的“兩權(quán)”分離局面，這種局面，將不可避免地使產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)受控，給我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展埋下嚴(yán)重的隱患。國(guó)內(nèi)外合資企業(yè)的發(fā)展表明，強(qiáng)調(diào)50%以上的控股權(quán)，對(duì)沒(méi)有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的一方而言，是沒(méi)有太大的實(shí)際意義的?，F(xiàn)有的合資企業(yè)充分證明了這一點(diǎn)。
依據(jù)股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)要素，對(duì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式進(jìn)行界定，可以建立起“中資控股型、中資主導(dǎo)型、外資控股型、外資主導(dǎo)型”四種模式：
“中資主導(dǎo)型”將是我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的理想模式，合資的中方企業(yè)既能在股權(quán)上(包括市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò))具備一定的基礎(chǔ)，又能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面占有優(yōu)勢(shì)，企業(yè)具有自主的核心技術(shù)、品牌等自主發(fā)展權(quán)。
“外資主導(dǎo)型”則是我國(guó)合資企業(yè)中，中方最被動(dòng)的一種情況，在股權(quán)上退讓而居其次，又不具備自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)的發(fā)展將不得不依賴于外方，發(fā)展的最終結(jié)局將是完全的產(chǎn)業(yè)被動(dòng)依附型。
“中資控股型”是指合資的中方企業(yè)在股權(quán)上占有大于對(duì)方的股份，或者說(shuō)，在資本上擁有控制權(quán)；但是，企業(yè)不具備自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，沒(méi)有自主開發(fā)能力。這種合資模式可能由最初的控股，慢慢地在股權(quán)上被迫退讓，企業(yè)逐步喪失自主發(fā)展的基礎(chǔ)。
“外資控股型”是指合資的中方企業(yè)在股權(quán)上小于對(duì)方的股份，但擁有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。目前，我國(guó)的汽車企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面基本上還不具備控制力。如果擁有自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)具備很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，最后也可能逐步走向自主發(fā)展的軌道。
目前，我國(guó)的汽車企業(yè)紛紛與國(guó)外汽車巨頭合資合作，雖然大部分國(guó)內(nèi)企業(yè)仍在努力地維持著50%的股權(quán)，但是由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上合資企業(yè)的控制權(quán)已經(jīng)為跨國(guó)公司所控制，國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)也基本上被外國(guó)的品牌所壟斷。我們的汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重的“兩權(quán)”分離局面，這種局面，將不可避免地使產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)受控，給我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展埋下嚴(yán)重的隱患。
汽車產(chǎn)業(yè)的自主發(fā)展，必須擁有“兩權(quán)”，而“兩權(quán)”的控制又是動(dòng)態(tài)的。國(guó)內(nèi)外合資企業(yè)的發(fā)展表明，強(qiáng)調(diào)50%以上的控股權(quán)，對(duì)沒(méi)有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的一方而言，是沒(méi)有太大的實(shí)際意義的。但是，在發(fā)展的過(guò)程中，股權(quán)的重要作用也是不容忽視的。
如果沒(méi)有自己的核心技術(shù)，沒(méi)有自主的品牌，企業(yè)就無(wú)法形成自己的核心競(jìng)爭(zhēng)能力，也很難參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，支柱產(chǎn)業(yè)就難以成為支柱。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和質(zhì)量、能力與水平成為反映一個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的重要指標(biāo)。如果沒(méi)有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，品牌和企業(yè)發(fā)展控制權(quán)就成了“空中樓閣”。從國(guó)外汽車跨國(guó)公司在中國(guó)投資的戰(zhàn)略目標(biāo)來(lái)看，他們合資合作的過(guò)程中就是利用他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐步達(dá)到控制股權(quán)以分享更大利潤(rùn)的目的。在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)代，在技術(shù)密集型的汽車產(chǎn)業(yè)里，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性正日益凸現(xiàn)出來(lái)。資本的控股權(quán)是汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展的基礎(chǔ)；而自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)則體現(xiàn)了汽車產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自主發(fā)展的能力。僅僅具備基礎(chǔ)，卻沒(méi)有自主發(fā)展能力，將在競(jìng)爭(zhēng)中逐步被淘汰；而僅僅具備自主發(fā)展的能力，卻不能給國(guó)家、企業(yè)創(chuàng)造更大的效益，則使得資本的權(quán)利、資本的效益受到削弱。所以，對(duì)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)而言，只有控制“兩權(quán)”，即股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能最終掌握汽車產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的控制權(quán)。
股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的真正主導(dǎo)權(quán)。只有以股權(quán)為基礎(chǔ)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心，
“兩權(quán)”優(yōu)化發(fā)展，才能真正提高汽車產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力，掌握汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，使我國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)走上自主發(fā)展的道路。
經(jīng)濟(jì)的全球化，資源的知識(shí)化，我國(guó)的勞動(dòng)力成本和資源等初級(jí)要素優(yōu)勢(shì)將很快喪失殆盡。而伴隨工業(yè)化、城市化的加快，資源短缺的問(wèn)題會(huì)更加突出。占世界人口15%的工業(yè)化國(guó)家目前消耗了世界60%的能源，中國(guó)2001年的GDP在世界所占的比重約為4%，但石油消耗所占的比重卻高達(dá)7.4%、原煤31%、鋼鐵27%、氧化鋁25%、水泥40%。創(chuàng)新對(duì)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤為重要。只有不斷地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，才能保持國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，但遺憾的是，目前我國(guó)大部分大型企業(yè)包括汽車企業(yè)在內(nèi)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制、動(dòng)力和能力。
美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家汽車產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，離不開政府組織在資金上對(duì)新一代汽車的大力支持，正是在這種支撐和創(chuàng)新下，美國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)了各種基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)全方位的飛躍。經(jīng)過(guò)20世紀(jì)80年代到90年代大規(guī)模的對(duì)外資開放，巴西現(xiàn)在的汽車工業(yè)、信息、機(jī)械制造、橡膠塑料、電信、食品、醫(yī)藥、家電等行業(yè)已被外資控制。巴西前100家大公司中，外資已占近半。巴西15大銀行中外資已占40%。但是，當(dāng)中國(guó)等低成本大國(guó)實(shí)行對(duì)外開放后，跨國(guó)公司紛紛把投資從拉美轉(zhuǎn)向中國(guó)。這一次全球性產(chǎn)業(yè)大轉(zhuǎn)移，直接導(dǎo)致拉美國(guó)家金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)衰退。在拉美等國(guó)家，正是由于過(guò)度地依賴于外資和產(chǎn)業(yè)發(fā)展缺乏創(chuàng)新，從而導(dǎo)致了拉美經(jīng)濟(jì)的連續(xù)下滑。
前車之鑒，后世之師。我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)亟待全面創(chuàng)新。
